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Leitlinien für die Inanspruchnahme von Dienstleistungen durch Nicht-EU-Broker

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Die Europäische Kommission hat heute (Donnerstag) einen Leitfaden in Form von häufig gestellten Fragen herausgegeben, in dem erläutert wird, wie EU-Investmentfirmen interagieren sollten, wenn sie Brokerage- und Research-Dienstleistungen von Broker-Dealern in Nicht-EU-Ländern in Anspruch nehmen.

26/10/2017

Valdis Dombrovskis, Vizepräsident und Kommissar für Finanzstabilität, Finanzdienstleistungen und Kapitalmärkte, erklärte: "Mit den veröffentlichten Leitlinien werden die EU-Unternehmen mehr Klarheit darüber haben, wie sie mit nicht der EU angehörenden Brokern, die Forschung betreiben, umgehen sollen. In diesem Zusammenhang begrüßen wir die Entscheidung der Mitarbeiter der U. S. Securities and Exchange Commission, gleichzeitig der Entlastung von US-Brokern zuzustimmen, die Forschung an EU-Firmen liefern. Unser koordiniertes Vorgehen beweist einmal mehr die ausgezeichnete Zusammenarbeit zwischen der EU und den USA in Fragen der internationalen Finanzaufsicht."

Die Kommission erkannte an, dass klargestellt werden muss, wie Unternehmen, die der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID II) unterliegen, derartige Dienstleistungen von anderen Rechtssystemen beziehen können.  Die Häufig gestellten Fragen der Kommission nehmen die Bestimmungen zur Kenntnis und erläutern, wie EU-Unternehmen internationale Forschungs- und Vermittlungsdienstleistungen in vollem Umfang im Einklang mit ihren Verpflichtungen beschaffen können. Die MiFID II ist ein Eckpfeiler der Reformen, die nach der Finanzkrise zur Verbesserung des Anlegerschutzes sowie der Transparenz und Aufsicht über die Finanzmärkte eingeleitet wurden. Die heutige Initiative wird dazu beitragen, dass Forschungsbudgets von der Vermittlung abgekoppelt werden, um die Anforderungen der MiFID II zu erfüllen.

Weitere Informationen:

Der Leitfaden

Daily News vom 26.10.17

Wertpapierdienstleistungen und Geregelte Märkte (MiFID I & MiFID II)

Pressekontakt: Reinhard Hönighaus (link sends e-mail), Tel.: +49 (30) 2280-2300

Anfragen von Bürgerinnen und Bürgern beantwortet das Team des Besucherzentrums ERLEBNIS EUROPA per E-Mail (link sends e-mail) oder telefonisch unter (030) 2280 2900.