气候行动

排放配额拍卖

政策

拍卖是欧盟排放交易体系(EU ETS)里分配排放配额的默认做法。这意味着企业须透过拍卖来购买排放配额,而该比例正逐渐上升。

2013年,超过40%的排放配额是由拍卖形式来分配的。2013-2020年期间,拍卖的比例将会更高:估计高达一半的排放配额将被拍卖。

拍卖是最透明的分配方法,同时也把代价须由污染者承担的原则放到实践当中。

加拿大皇家銀行交易大厅© CC BY 2.0 Richard Alvin

目前已有两个配额拍卖平台:

  • 位于德国莱比锡的欧洲能源交易所(EEX)为大部分参与欧盟排放交易体系的国家提供一个共同的拍卖平台。欧洲能源交易所同时也是德国的拍卖平台。
  • 另外一个拍卖平台为位于伦敦的洲际交易所(ICE),同时也作为英国的拍卖平台。

一个公开、透明、统一和不具歧视性的过程

配额拍卖由欧盟排放交易体系中的《拍卖条例》管制。该条例涵盖配额拍卖的各方面,包括时间安排和行政管理,以确保拍卖过程公开、透明、统一和不具歧视性。

《拍卖条例》把在《欧盟排放交易体系指令》中规定拍卖必须符合的准则一一付诸实践,例如可预测性、成本效益、公平准入以及所有经营者均可同时获得相关信息等。

拍卖份额将在2013-2020年间逐年增加

电力行业以外其他行业的配额分配正在逐渐转型到拍卖形式。2013年,制造业80%的排放配额为免费发放,不过该百分比将每年递减,降至2020年的30%;而被视为具有高风险碳泄漏的行业则除外。不受免费分配的配额将被推出拍卖欧盟排放交易体系中,发电行业占了很大的比重。虽然在八个成员国里部分的配额免费得到发放,2013年超过40%的年均配额是推出市场拍卖的。在未来数年里,拍卖份额将继续增长,因为免费排放配额量比配额上限降低的速度要快。

欧委会估计共有57%的总配额量将在2013–2020年间推出拍卖,而剩下的配额则可以免费分配。欧委会在《欧盟排放交易体系指令》修订建议中拟定拍卖排放份额在2020年后将维持不变。第二交易期(2008-2012)内,不超过4%的排放配额为拍卖配额。 航空业 15%的流动配额将被拍卖。

《2030气候和能源框架》下,欧盟首脑于2014年10月决定不予免费配额期限,不过在未来十年里不会降低拍卖配额的份额。实际拍卖数额的最新信息刊登于拍卖平台的网页以及常见问题页面上。

成员国拍卖额的份额

根据《欧盟排放交易体系指令》第10(1)条,

  • 2013-2020年间,分配给欧盟成员国的拍卖配额为88%。该份额的计算来自2005年欧盟排放交易体系里各设施的验证排放量份额或2005-2007年间的平均值,两者之中取最高值为准;
  • 10%的配额将分配给最不富裕欧盟成员国,作为额外的财政来源,以协助它们在相关方面作出投资,降低其经济的碳强度并适应气候变化;
  • 剩余的2%配额“京都奖励”,用来发放给九个欧盟成员国,以奖励它们直至2005年减少了比其基准年或基准期水平至少低20%的温室气体排放。这些国家分别为保加利亚、捷克共和国、爱沙尼亚、匈牙利、拉脱维亚、立陶宛、波兰、罗马尼亚和斯洛伐克。

欧盟首脑决定在未来十年里将

  • 90%的拍卖配额以成员国验证排放量的份额为基础分配给欧盟各国,以及
  • 10%的配额将分配给最不富裕欧盟成员国,旨在促进团结、鼓励增长和进行互联。

三个欧洲经济区-欧洲自由贸易区(EEA-EFTA)国家也和成员国一样遵从相同的原则,拍卖其排放配额。

至少一半的拍卖收入将用在与气候和能源有关的方面

修订后的《欧盟排放交易体系指令》规定成员国需要把至少50 %的拍卖收入或者与这些收入同等的财政价值用在与气候和能源有关的方面。

根据欧洲议会和欧盟理事会在2013年5月21日通过的欧盟条例 (EU) No 525/2013第17条规定,《监控机制条例》要求成员国从2014年7月31日开始每年汇报这些收入的数额和使用。

2013年,欧盟总收入为36亿欧元。其中,约30亿欧元将用于与气候和能源有关的方面,例如能源效率、再生能源、发展科研以及可持续交通- 该数额远高于《欧盟排放交易体系指令》所建议的50%水平。

更多有关拍卖收入之使用的信息刊登在2014 年发表的《实现京都和欧盟2020年目标进展报告》里。

共同的拍卖平台

《拍卖条例》规定成员国和欧委会联手建立一个共同平台,代表成员国拍卖排放配额。

对成员国和投标人来说,这是最具成本效益的做法。欧委会同时认为一个共同的交易平台可以确保非歧视原则、公开透明和简易原则,并保证欧盟排放交易体系下中小型企业和少量碳排放者具有全面、公平和合理的准入, 并尽量减低市场滥用行为。

联合采购协议推出的一个具竞争性的招标程序后, 欧委会及25个欧盟成员国再次委任了欧洲能源交易所(EEX)及其结算中心,欧洲商品结算所(ECC),作为这些成员国的共同拍卖平台。三个欧洲经济区-欧洲自由贸易联盟国家也将与欧洲能源交易所签约,拍卖其排放配额。

与欧洲能源交易所(EEX)的合约在2016年7月13日正式生效。如欲获得相关程序的信息,请浏览气候总司(DG CLIMA)网页中公共采购一栏。

德国、波兰和英国退出拍卖平台

成员国有权退出共同拍卖平台并委任“自身”的拍卖平台。德国、波兰和英国做出了该决定。

德国委任了欧洲能源交易所作为自己的拍卖平台。英国委任了位于伦敦的洲际交易所(ICE) 作为自己的拍卖平台。欧委会在验证这些平台是否符合《拍卖条例》中的规定及达到《欧盟排放交易体系指令》所设目标后,《拍卖条例》修订版批准了相关委任。

在没有自身的拍卖平台的情况下,波兰在退出后将与欧洲能源交易所签约,期间让其作为共同拍卖平台,代表波兰拍卖。

拍卖监督

欧委会与所有成员国也具备联合采购协议委任一拍卖监督方,依据《拍卖条例》第25条的规定,监督和汇报在所有平台上进行的拍卖。

两个联合采购程序分别在2012和2013年推出,但合同得不到签定。更多信息请参见合同与拨款网页。欧委会和成员国目前正在对各选项进行评估。

联合采购程序

欧委会和成员国之间的联合采购协议对其联合采购程序作出规定。这些程序的操作符合《金融监管条例》中的规定,《条例》为欧委会进行采购程序提供了标准的法律框架。

欧委会是第三方意欲获得联合采购程序信息的唯一联系点。所有相关信息将适时公布,并会全面遵守信息获取的非歧视原则。详情参见欧委会在这方面公布的的信息说明

合同公告发表于《每日电子标讯》 (TED),即《欧盟官方公报》S系列电子版。招标文件将适时公布。过去和目前的招标文件刊登于合同与拨款页面。

有关候选拍卖平台和潜在拍卖参与者的信息

为了实施《拍卖条例》中的一些条款,成员国可能需要对本身的国家法律进行修改,使潜在的采购参与者得以委任其拍卖平台以及执行合约。

同样的,成员国可能需要对本身的国家法律进行修改,以允许某些类别的企业申请投标,以及允许某些类别的企业代表其客户进行投标。

有关成员国执行的这类规定,请参见文件标签。

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