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Last updated: 10/10/2005
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Estudio de caso

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Estudio de caso
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¿EN QUÉ CONDICIONES DEBE SER UTILIZADA ESTA HERRAMIENTA?

El estudio de caso es una herramienta de acercamiento a las situaciones complejas, que resulta particularmente útil cuando se dan las siguientes circunstancias:

  • no existen suficientes datos cuantitativos
  • la evaluación del " porqué " y del " cómo " es tanto más importante que el análisis de los datos.

Los estudios de caso se pueden utilizar en todos los tipos de evaluación: ex ante, intermedias o ex post. Sin embargo, aunque su utilización en la evaluación ex ante es teóricamente posible, la rapidez que caracteriza, en líneas generales, la realización de este tipo de valuación, hace difícil su empleo. En este caso, solamente los estudios de caso exploratorios serían adecuados.

Los estudios de caso múltiples permiten observar y analizar, según la elección de los evaluadores, las situaciones que son especialmente interesantes para la evaluación (por ejemplo : los casos mas problemáticos, los mas acertados, etc.). Esta herramienta permite, por tanto, contestar mejor a las preguntas de la evaluación, eligiendo los casos más adaptados a las necesidades requeridas.

Para saber más:

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¿CUÁLES SON LAS VENTAJAS Y LOS LÍMITES DE UN ESTUDIO DE CASO?

Ventajas

Paradójicamente, algunas de las ventajas asociadas al estudio de caso son precisamente los defectos que sus detractores le reprochaban. Nos referimos a elementos como:

  • La riqueza que supone disponer de una información cualitativa detallada, que presenta claramente los contextos de la puesta en práctica. Según algunos expertos, este tipo de información es más comprensible que la información cuantitativa habitual.
  • Una relativa sencillez de empleo para los evaluadores que ya dominan las técnicas de entrevistas, de triangulación, de observación y de análisis de los datos.
  • Una flexibilidad que permite adaptarse, en tiempo real, a las situaciones.
  • Unos plazos de la puesta en práctica compatibles con el horizonte temporal de la evaluación país (algunos meses) y que pueden ser cortos en algunos contextos (por ejemplo: estudio de caso exploratorio).
  • La posibilidad de obtener información con un nivel suficiente de profundidad. En efecto, este tipo de herramienta permite a los evaluadores familiarizarse con las lógicas de acción de los diferentes actores y sus representaciones, los retos y principales problemas existentes, las dificultades, etc. relacionados con las políticas o los programa evaluados.
  • La accesibilidad. El estudio de caso constituye una de las raras herramientas que permite acercarse y comprender las situaciones complejas.

Límites

Si bien es cierto que el estudio de caso presenta muchas ventajas, indudablemente tiene también sus límites, mas allá de los cuales no es prudente utilizarlo. Además de los propios límites asociados a cada categoría de estudio de caso, algunos de los límites son comunes a la herramienta en su conjunto. Nos referimos a:

  • La dificultad, acentuada en la evaluación país, de identificar buenos interlocutores, y consecuentemente el riesgo de errores en la recolección y en el tratamiento de la información.
  • La dificultad de identificar los casos y sus contornos (por ejemplo: zona país, tipo de populación, etc.) y de relacionarlos a problemáticas tan vastas como las tratadas en las evaluaciones país (por ejemplo: lucha contra la pobreza, desarrollo económico, etc.).
  • La dificultad para fijar el número de casos necesarios que permita hacer generalizaciones.

Para saber más:

  • Las dificultades relacionadas con la generalización a escala global (por ejemplo: un país) de temáticas estudiadas a un nivel estrictamente local.
  • Para los estudios que necesiten un seguimiento de los datos durante un período de tiempo significativo, la dificultad de asegurarse la disponibilidad de dichos datos.
  • El coste de la herramienta, en particular para la evaluación país en múltiples sitios. En dicho caso, se recomienda utilizar la herramienta únicamente cuando ha sido posible previamente identificar su valor añadido respecto a otras herramientas (por ejemplo : estudios de caso en varios países para la evaluación de una estrategia regional).
  • El hecho de que la herramienta permita raramente una interpretación estadística de los datos, aunque se pueda realizar una encuesta fiable para cada estudio.
  • Por último, se trata de una herramienta basada en el juicio de uno o varios evaluadores. Por tanto, a pesar de las precauciones, puede comportar una cierta parcialidad.

Para saber más:

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¿SE PUEDE COMBINAR UN ESTUDIO DE CASO CON OTRAS HERRAMIENTAS?

Teniendo en cuenta su flexibilidad en la puesta en práctica, un estudio de caso deja a los evaluadores la libertad de integrar una gran panoplia de herramientas o de métodos alternativos. Algunos de estos son partes integrantes de un estudio de caso, como por ejemplo:

  • las entrevistas individuales
  • las herramientas de análisis de datos básicos (por ejemplo, datos de la puesta en práctica, facilitados por el cliente).

Otros conciernen solamente algunos estudios, como por ejemplo:

  • la reconstitución de hechos históricos para los estudios cumulativos
  • el empleo de herramientas especificas para el tratamiento de los datos de los estudios de múltiples sitios (por ejemplo, la matriz de categoría, las tablas de frecuencia, etc.)

Por fin, se puede decidir añadir otras herramientas al estudio como:

  • encuestas, en particular con los beneficiarios
  • focus groups con los beneficiarios o con las personas que trabajan en la misma hilera o en el mismo sector.

En el ámbito de la evaluación, si los contextos son similares, el estudio de caso puede ser redundante con algunas encuestas. Sin embargo, en líneas generales, esta herramienta tiene un empleo tan específico, que puede ser redundante solamente con las entrevistas individuales o de grupo ya realizadas durante la misma evaluación.


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¿CUÁLES SON LAS CONDICIONES Y RECURSOS NECESARIOS PARA SU EMPLEO?

La duración

La fase de preparación de los estudios de caso puede ser bastante larga, en particular para identificar los sitios, finalizar el contenido y preparar el marco logístico. En un periodo de 2 a 3 meses, en el caso de un estudio multi-sitio, es necesario prever entre 15 y 30 días de trabajo para finalizar esta preparación.

La realización de los estudios de caso puede variar de un estudio a otro, aunque se necesitan por lo menos:

  • entre 3 y 4 días para la visita de terreno. Si ésta se realiza conjuntamente con una encuesta, se puede llegar hasta 10 días o más
  • otros tantos para el análisis de los datos (fuera del recuento de encuestas) y para el informe.

Dado que, en líneas generales, hace falta tiempo en una evaluación, a veces es necesario multiplicar los evaluadores en el terreno. En este caso se prevé un tiempo de formación de 1 a 2 días.

Para los estudios de caso multi-sitio, es preferible hacer antes un estudio de caso piloto, con el objetivo de fijar el método. En líneas generales, este estudio dura más que los otros.

La síntesis de los estudios de caso múltiples puede durar entre 10 y 30 días, en función de la complejidad de los casos y de su número.

Los recursos humanos

Los estudios de caso deben ser realizados por personas cualificadas que reúnan las siguientes características:

  • dominen la problemática estudiada en la evaluación
  • dominen las técnicas de entrevista
  • hablen el idioma de las personas entrevistadas.

Los recursos financieros

Los costes de realización de los estudios de caso son, por definición, muy variables, dependiendo de elementos, como:

  • la complejidad del tema a estudiar
  • el número de las personas a entrevistar
  • la proximidad de los sitios a visitar
  • el número de sitios.

Se prevé un presupuesto mínimo de 15 000 € para la fase de preparación de los estudios de caso multi-sitios. A continuación, se estima un presupuesto para cada estudio de caso de, por lo menos, 5 000 a 7 000 €, sin contar los gastos de transportes de largas distancias y excluyendo una posible encuesta.


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¿CON QUÉ OBJETIVO EMPLEAR LOS ESTUDIOS DE CASO EN EVALUACIÓN DE PROYECTOS?

En evaluación de proyectos, los estudios de caso pueden emplearse en tres niveles distintos:

  • Estudios de caso exploratorios para ajustar el cuestionario al inicio de la evaluación o para desarrollar una herramienta (por ejemplo el cuestionario). Los resultados obtenidos de este tipo de estudio -más sencillo que el auténtico estudio de caso-no pueden generalizarse de forma automática, de ahí la importancia de la continua validación de las hipótesis durante la realización de los otros estudios de caso.
  • Estudios de caso ilustrativos para llevar a cabo un estudio en profundidad, que englobe a todos los tipos de actores, incluidos los beneficiarios finales; su objetivo no debe ser la generalización, sino aportar elementos concretos que contribuyan a valorar la calidad del proyecto. Estos estudios pueden organizarse durante la etapa principal "de terreno" de la evaluación.
  • Estudios de caso sobre los efectos y el impacto del proyecto, realizados entre distintos tipos de actores.
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